中国工艺艺术品交易所上市细则

(试    行)

第一章  总  则

第一条  为规范学问艺术类资产的财产所有权及相关权益(简称上市标的物)在中国工艺艺术品交易所 (简称本所或交易所) 的上市行为,保护各方合法权益和社会公共利益,根据《中国工艺艺术品交易所交易规则》制定本细则。

第二条  本细则所指拟在本所上市交易的标的物主要为工艺美术品、书画艺术品、艺术品原材料、创意学问产权或著作权(包括许可权)等学问艺术类资产的财产所有权及相关权益。

第三条  本细则适用于本所会员、第三方服务机构等交易活动各参与人。任何形式参与本所交易或交易相关服务的参与人均应仔细阅读本细则并同意本所颁布的相关业务规则和制度、公告信息,履行相关合同义务,遵循自愿、有偿、诚实守信和自律原则。

第二章  上市原则

第四条  申请上市的标的物应同时满足以下条件:

(一)国家法律法规允许其公开上市交易;

(二)来源合法、权属清晰,未侵犯他人的权利,不存在限制转让的情形,不属于法律、法规禁止买卖的范畴,且能提供相关证明材料;

(三)符合本所规定的品类;

(四)单件作品或作品组合具有较高的材质、工艺、学问或艺术价值;

(五)政府监管部门或本所认为应满足的其它条件。

第五条  普通会员持有的标的物需要申请上市的,应委托经纪会员代理进行;经纪会员受托申请上市的,可接受本所其它会员的委托。

第六条  上市申请人在申请标的物上市时由经纪会员负责按要求递交上市资料;交易所向上市申请人反馈的信息同时传达权属人和经纪会员。

第七条  经纪会员受托申请上市的,应当与委托人(即权属人)签订符合本所要求的委托上市合同,并在合同中明确约定标的物交易完成后,交易价款在扣除相关税费及相关费用后直接支付至委托人账户。

第三章  委  托

第八条  委托申请上市业务流程:

(一)委托人向经纪会员发出委托业务联系函,同时附标的物图文影音等相关先容资料,以及监管部门或本所认为需要提供的其它文件。

(二)经纪会员收到委托业务联系函和资料复印件或电子文档后,应对委托人、标的物及其相关信息进行审查,审查通过的向合格的委托人发出接受委托通知。

(三)委托人收到接受委托通知后,与经纪会员签订委托上市合同。

(四)委托上市合同生效后,委托人将委托资料原件交经纪会员办理标的物上市事宜。

第四章  申  请

第九条  申请标的物上市,应向交易所递交以下申请上市资料:

(一)受托上市的需提供委托上市合同;

(二)上市申请书、标的物相关信息及图文影音等相关先容资料;

(三)权属人身份证明文件;

(四)权属人所有权声明及合法所得证明;

(五)历史鉴定估值报告或自报价;

(六)创编辑证明文件;

(七)标的物历史交易、展览、评奖、评论等证明材料;

(八)权属人(含全体共有人、法人或其它组织)同意上市的相关文件;

(九)授权经办的提供授权委托书和经办人身份证明;

(十)政府监管部门或本所认为需要提供的其它文件。

第十条 上市申请人在申请标的物上市及办理标的物入库时可指定授权经办人,该指定授权经办人在办理相关业务时视同上市申请人本人办理。

第十一条  上市申请流程:

(一)权属人通过会员席位填写上市申请资料;

(二)经纪会员向交易所提出上市申请;

(三)交易所收到上市申请资料后五个交易日内对申请上市资料进行审查。审查通过的,向上市申请人和保管机构发出初审通过通知书;审查不通过的,要求经纪会员补充提交相关资料或退回上市申请。

第五章  入  库

第十二条  上市申请人自收到交易所初审通过通知书后,需在规定时间内将标的物实物存入交易所认可的保管机构,与保管机构签订标的物保管协议书(其中含保险相关条款)。

1、经纪会员自营申请上市的,由经纪会员办理;

2、经纪会员受托申请上市的,由标的物权属人办理,受托经纪会员可协助办理;权属人不能亲自办理的,应出具授权委托书,委托经纪会员或其它受托人办理入库。

第十三条  标的物不符合交易所上市条件的,保管机构不予办理入库。

第六章  鉴定估值

第十四条  交易所遵照上市申请人委托,通过第三方鉴定机构、第三方评估机构、专家组、创编辑、市场公开询价或其它方式对拟上市标的物进行鉴定和估值。

第十五条  鉴定结论主要由创编辑证明、交易所认可的第三方鉴定机构出具的鉴定结论、艺术品综合评述等内容组成。

第十六条  估值业务采取创编辑自主估值、交易所指定的专家组估值、专业评估机构估值、市场公开询价估值或其它方式中的一种或多种方式组合的形式进行。

第十七条  鉴定业务和估值业务的实行过程和成果由交易所认可的律师事务所见证后采信,并由交易所向上市申请人及社会公众公布。

第十八条  拟上市标的物经鉴定估值评定符合本所上市条件的,本所将进行科技检测和信息留存,通过技术手段锁定该标的物的唯一性,建立数据库档案,以备持有人和社会公众查询。

第十九条  交易所收到标的物鉴定、估值结论后对资料进行审查。符合上市要求的,交易所向经纪会员征询确认公示展览内容(含交易参数);不符合上市要求的,退回上市申请。

第七章  公示展览

第二十条  征询确认公示展览内容流程:

(一)交易所向上市申请人推送交易所认为必要、权属人在提交标的物信息时同意公开的相关内容;

(二)经纪会员录入交易参数;

(三)经纪会员确认拟公示展览的全部内容。

第二十一条  公示展览形式和内容:

(一)公示展览形式:由交易所官方网站图文电子展示和现场实物展示两种形式组成。

(二)公示展览内容包括但不限于:

    1.上市申请人自主申报的标的物相关信息及相关证明文件;

    2.创编辑证明、鉴定估值报告(结论)等相关文件;

    3.交易模式、竞价起价(或挂牌价)、付款时间要求等相关主要交易参数;

    4.交易发票信息;

    5.标的物预计上市时间;

    6.其它相关资料。

(三)公示展览时间:网上公示和现场公示累计时间分别不低于五个交易日。

第二十二条  公示展览后交易所按以下规定办理:

(一)标的物上市无争议的,提交本所上市审查委员会审查。

(二)标的物上市有争议,且有司法文书、公证书以及政府主管部门明确指认标的物不宜上市交易的,本所按撤销上市处理,权属人凭提货通知到保管机构办理提货手续。

第八章  准予上市

第二十三条  本所设上市审查委员会,负责对标的物上市进行最终审核。

第二十四条  经公示展览无异议,并经上市审查委员会核准通过,本所制定上市计划,发布上市公告。上市公告内容包括:

(一)交易类型:竞价交易/挂牌交易/其它;

(二)时间参数:上市时间、买方付款期限等;

(三)价格参数:鉴定估值价、交易初始价、最小计价单位、加价幅度、保证金比例等。

第二十五条  标的物的创编辑、传承、材质、品相、真实性和鉴定估值等意见性说明文字及相关资料信息仅供市场参考,不表明本所对标的物的可能缺陷作出担保。

第九章  不予上市

第二十六条  上市申请人递交上市申请材料后,经本所初审认为申请人提供申请材料不符合上市标准、申请材料与标的物情况存在较大出入、经过本所组织鉴定活动和估值活动后认定申请上市标的物不符合交易所上市要求的,本所将对该标的物不予上市并通知上市申请人。

第二十七条  不符合本所上市要求内容包括但不限于:

1.标的物实际情况与提供的上市申请材料不符;

2.标的物有较大权属争议;

3.标的物常识产权状况不明确的;

4.标的物价值评估与自报价差别较大,经与本所协商未能达成上市价格标准的;

5.本所认定的其它问题。

第十章  撤销上市

第二十八条  委托情形上市申请人申请撤销上市的,由受托经纪会员向交易所发出申请。

第二十九条 交易所受理撤销上市申请的截止时间为上市公告的交易时间之前一个交易日闭市时间。

第三十条  经纪会员没有在规定时间内确认交易参数及公示展览内容的,以及公示展览有异议且有公权机关证明的,本所按撤销上市处理。

第三十一条  上市申请人撤销上市的,本所收取自营/受托经纪会员上市综合服务费。

第十一章  附  则

第三十二条  本所对会员及第三方服务机构提交的相关材料只负责在形式上进行审查,不承担实质上审查的义务。

第三十三条  本细则根据中华人民共和国现行有效的法律、法规、规章和规范性文件及《中国工艺艺术品交易所交易规则》制定。本细则未尽事宜,及相关法律规范发生变化本细则与其相抵触的,以相关法律规范的规定为准。

第三十四条  本细则修改权和说明权属于mg电子游艺娱乐平台。若有修改,本所通过会员席位通知或本所官方网站公告,会员如继续使用本所提供的服务,应定期浏览本细则,以了解到最新的规定并应接受新的条款和规定。会员不得以不了解本细则为由向本所提出任何要求和抗辩。

第三十五条  与本所交易有关的一切争议应由相关各方积极协调处理,不能协商或协商不成的,任何一方均可向本所所在地人民法院提起诉讼或向北京仲裁委员会提请仲裁。

第三十六条  本办法自发布之日起施行

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