中国工艺艺术品交易所结算细则

(试    行)

第一章  总  则

第一条  为规范中国工艺艺术品交易所(简称本所或交易所)交易结算行为,保护会员的合法权益和社会公众利益,防范和化解市场风险,根据《中国工艺艺术品交易所交易规则》等相关规定,制定本细则。

第二条  结算是指根据交易所有关规定和会员交易结果,对会员资金进行计算和划转的业务过程。

第三条  本细则适用于交易所的一切结算活动,交易所及其工作人员、会员和存管银行必须遵守本细则。

第二章  结算部门

第四条  交易所设立结算部门,由结算部门对会员的交易结算进行统一管理。

第五条  结算部门的主要职责是:

(一)控制结算风险;

(二)管理和维护各存管银行保证金账户体系;

(三)办理会员资金账户相关款项的结算工作,并编制会员结算凭证;

(四)妥善保管结算信息档案;

(五)处理与结算有关的其他工作。

第三章  存管银行

第六条  存管银行是指接受交易所及其会员的委托,提供与交易活动有关的资金存管及相关服务的商业银行。

第七条  存管银行与交易所须签订合作协议,明确双方的权利和义务,以规范相关业务流程。

第八条  存管银行的主要职责是:

(一)为交易所及其会员开设专用结算账户和会员资金账户;

(二)根据交易所和会员的要求,在符合国家法律、法规及政策的前提下提供各类金融服务;

(三)对交易所专用结算账户的资金进行监管,封闭运行,保证会员资金的安全;

(四)协助交易所管理会员的资金划转;

(五)配合交易所建立数据对账制度;

(六)保守交易所和会员的商业秘密。

第四章  日常结算

第九条  会员结算账户是指会员在交易所认可的存管银行开设的、用于和已关联的会员资金账户之间进行转入或转出结算准备金的银行账户。

第十条  会员资金账户是指会员在交易所开设的进行资金交收结算的专用账户。

第十一条  会员资金分为结算准备金和交易保证金:

(一)结算准备金是指会员为了交易结算在会员资金账户中预先存入的,未被交易所锁定的会员资金。

(二)交易保证金是指为了确保合约履行,当会员提交有效指令时,在该会员资金账户中被交易所锁定的会员资金。

第十二条  结算准备金余额的具体计算公式如下:当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-当日交易保证金(锁定)+当日交易保证金(解锁)+入金-出金±当日实际结算资金项目。

第十三条  入金是指会员将资金从会员结算账户划转到会员资金账户内的过程;出金是指会员将资金从会员资金账户划转到会员结算账户内的过程。

第十四条  会员出入金应在规定时间内办理。出入金时间为交易日9:20—16:00。当日实际结算资金收入可在T+1个交易日后办理出金。

第十五条  会员资金存管结算业务由交易所认可的商业银行负责。会员应在本所认可的第三方存管银行开户,并签署会员资金存管合同。

第十六条  会员通过本所结算系统进行交易结算。结算货币为人民币。

第十七条  交易所对会员存入会员资金账户的资金实行分账管理,为每一会员设立明细账户,按日序时登记核算每一会员出入金、交易保证金、交易手续费、成交价款和其他费用。

第十八条  每日交易结束后,本所对会员资金账户进行结算。

第十九条  结算结果是会员核对当日有关交易的依据,因特殊情况不能按时提供的,交易所另行通知。如会员对结算结果有异议,应在下一交易日开市前提出;如会员未及时提出异议,则视为会员认可结算结果。

第二十条  交易所向交易会员收取交易手续费、上市综合服务费,按照国家法律法规及交易活动各参与人之间的相关约定,代征代扣交易相关税费及相关费用,并由交易所在结算时统一扣划。

第五章  监督管理

第二十一条  交易所对会员资金账户进行监督管理,对于可疑资金交易,有权要求会员提供必要的说明或证明,并上报交易所负责反洗钱部门或相关监管机构。会员对标的物交易结算资金来源的合法性及其说明的真实性负有保证义务。

第二十二条  会员有下列情况之一的,交易所可以限制其出金:

(一)会员因交易纠纷等被司法部门或者其他有关政府部门正式立案调查,且正处在调查期间的;

(二)交易所认为必要的其他情况。

第六章  附  则

第二十三条  会员结算档案保存20年。

第二十四条  本细则由mg电子游艺娱乐平台负责修订和说明。

第二十五条  本细则自发布之日起施行

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