中国工艺艺术品交易所会员交易结算资金管理办法

(试    行)

第一章  总  则

第一条  为了规范中国工艺艺术品交易所(简称本所或交易所)会员交易结算资金(简称会员资金)的管理,维护会员资金的安全、完整,保护会员的合法权益,根据国家有关法律法规及《中国工艺艺术品交易所交易规则》等相关规定,制定本办法。

第二条  本办法适用于本所会员资金的存管。存管资金为人民币,外币资金的管理办法另行制定。

第三条  本所审慎选择符合要求的商业银行作为存管银行存放会员资金, 并为每个会员单独立户管理。

会员有权在本所认可的存管银行范围内,确定存放其资金的银行。

存管银行的第三方存管系统需符合银监会、人民银行等监管机构的监管要求,并经审核备案。

第四条  会员资金存管合同至少应载明下列事项:

(一)会员、本所和存管银行的名称或者姓名;

(二)与会员资金存管有关账户的开立与管理;

(三)会员资金划转、查询的方式及途径;

(四)会员、本所和存管银行的权利义务;

(五)协议终止及争议解决。

第五条  本所及存管银行依照相关监管要求、本办法的规定及会员资金存管合同的约定,对会员资金进行存管,保障会员资金安全完整。

第二章  名词说明

第六条  存管银行是指接受本所及其会员的委托,提供与交易活动有关的资金存管及相关服务的商业银行。

第七条   专用结算账户是本所在存管银行开立的,用于存放会员资金的专用账户。

第八条  会员结算账户是指会员在本所认可的存管银行开设的、用于和已关联的会员资金账户之间进行转入或转出结算准备金的银行账户。

第九条  会员资金账户是指会员在本所开设的进行资金交收结算的专用账户。

第十条  自有资金存款账户是指本所开立的,按照本办法规定向其划拨本所自有资金的一般存款账户。

第三章  账户管理

第十一条  本所在会员注册成功后,以会员的名义,为其开立在专用结算账户下的二级明细账户,即会员资金账户,用于记载会员资金的明细数据。

第十二条  本所会员需到存管银行开立或选择已开立的实名认证银行结算账户作为会员结算账户,并与其会员资金账户一一绑定。

第十三条  会员资金账户与会员结算账户必须实名对应。

第四章  资金划转

第十四条  会员通过本所会员席位和存管银行提供的其他方式进行出入金操作,以“银行—交易所”转账方式在会员资金账户和会员结算账户之间定向划转。

第十五条  本所根据会员的出入金、交易等操作,变更会员资金账户内的资金状态及余额,并在接受会员发出交易指令委托前,对会员资金账户内的资金是否充足进行审查。

第十六条  本所不得将会员资金转入本所自有资金存款账户,但有下列情形之一的除外:

(一)按照规定或者与存管银行、会员的约定,向会员收取与交易有关的交易手续费、补偿款项或者其它税费;

(二)转回本所专用结算账户利息收入;

(三)法律、行政法规及有关监管机构规定的其它情形。

第十七条  本所按照本办法第十七条的规定划转会员资金,遵守下列规定:

(一)划转的交易手续费、补偿款项、其它税费,与会员应当支付的交易手续费、补偿款项、其它税费金额相等;

(二)划转的本所专用结算账户利息收入,不超过本次结息期存管银行支付的利息;

(三)法律、行政法规及有关监管机构关于会员资金划转的其它规定。

第十八条  本所需事先将拟转入资金的自有资金存款账户,向存管银行备案,并在划转指令中注明划转原因。

第五章  核对与监控

第十九条  会员出入金数据以存管银行为准,会员交易结算数据以本所为准,本所每个交易日终须对专用结算账户总账及其明细账进行核对调整。

第二十条  本所按照账账相符的原则,于每个交易日对会员资金变动情况及余额进行核对调整,并保存记录。

第二十一条  本所发现会员资金存管活动有下列情形之一的,及时与会员核对并查明原因,有必要的将向有关监管机构报告:

(一)会员资金账户与会员结算账户的持有人所登记身份信息存在异常差异;

(二)与会员资金存管有关账户中的资金数据存在异常差异;

(三)会员结算账户或者会员资金账户余额出现负数;

(四)会员资金的存取未在本办法规定账户之间进行或者未由会员逐笔发出转账指令;

(五)可能影响会员资金安全完整的其它情形。

第二十二条  本所保证会员在交易时间内能够查询资金账户余额及变动情况。存管银行保证会员能够随时查询结算账户余额及变动情况。

第六章  特别规定

第二十三条  以下会员资金存管活动适用本章规定,本章未作规定的,适用本办法其他有关规定:

(一)不合格会员资金账户对应的资金存管;

(二)本所已收到、暂时无法或者不需要记入会员资金账户的资金存管;

(三)有权机关依法要求协助强制实行或者会员以外的个人、机构申请提取会员资金的划转。

不合格会员资金账户的认定标准,由本所规定。

第二十四条  符合不合格会员资金账户认定标准的,本所将该账户转为不合格会员资金账户,停止使用。

第二十五条  除本办法另有规定外,不合格会员资金账户的持有人进行交易,须按照规定先行办理资金账户规范手续。

资金账户规范手续完成后,本所将该不合格会员资金账户转为正常会员资金账户,即可正常参与交易。

第二十六条  有下列情形之一的,本所核对会员资金余额、审查申请人提交的身份证件及法律文书,经合理、谨慎的审查,认为无误的,可在相关会员资金余额范围内协助划款:

(一)因会员本身的债务或者法律规定的其它情形,人民法院或者其它机关依法要求协助强制实行会员资金的;

(二)因会员遗产继承、遗赠或者法律规定的其它情形,会员以外的个人或者机构申请提取会员资金的。

第二十七条  本所已收到、暂时无法或者不需要记入会员资金账户的资金,本所存放在开立于存管银行的交易所专用结算账户。

第二十八条  根据本办法第二十六条、第二十七条的规定,从本所专用结算账户划转资金的,本所相应变更会员资金账户余额。

单笔或累计划转金额超过相关监管机构要求的,本所按照监管规定及时向有关监管部门报告。

第七章  监督管理

第二十九条  本所会员资金存管有关的信息系统建设、数据接口制定、系统运行维护、突发事件应急处置等,严格遵循国家和行业标准,符合有关监管部门的规定。

第三十条  本所及其工作人员对所知悉的会员信息严格保密。法律、行政法规另有规定的除外。

第三十一条  本所因发生信息技术事故或者其它问题,导致会员资金的存取、划转或者查询无法正常进行,有必要让会员知晓原因或者其它有关情况的,通过交易所网站及有关监管机构指定的媒体作出公开说明。

第八章  附  则

第三十二条  本办法由mg电子游艺娱乐平台负责修订和说明。

第三十三条  本办法自发布之日起施行

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